3月29日，岳阳市人大常委会审议通过了《关于深化涉案企业合规改革工作的决定》（以下简称《决定》），是全省率先由地方人大就涉案企业合规改革作出的具有法律效力的决定。

下面

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以“四问”，了解《决定》

一、涉案企业合规改革是什么？

涉案企业合规改革是检察机关对于企业在生产经营过程中涉嫌犯罪的案件，基于对犯罪社会危害与公共利益等因素的综合考量，督促涉案企业在作出合规承诺并积极整改落实后，在诉讼过程中对犯罪嫌疑人依法慎重采取羁押性强制措施，在处理结果上依法作出不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议，促推企业合规建设和社会治理的一项履职创新。

根据《湖南省高级人民法院 湖南省人民检察院 湖南省公安厅关于协同推进涉案企业合规改革工作的实施办法（试行）》，全省公检法机关正在协同推进涉案企业合规改革在刑事诉讼中的全流程适用。

二、涉案企业合规案件的适用条件？

一是适用的企业范围。既包括国有企业，也包括民营企业，既包括内资企业，也包括外资企业，既包括大中型企业，也包括小微企业，平等保护所有市场主体。

二是适用的犯罪类型和主体条件。即公司、企业等市场主体在生产经营活动中实施的单位犯罪案件以及公司、企业实际控制人、经营管理者、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。

三是适用的具体条件。涉案企业、个人认罪认罚。涉案企业自愿适用企业合规考察程序。涉案企业能够正常经营，承诺建立或完善企业合规制度，制定有效的合规整改计划，采取退赃、赔偿损失、补缴税款及滞纳金、修复环境等措施弥补损失。

四是禁止性的条件。对于皮包公司、空壳公司等为实施犯罪活动而设立的公司，设立后主要从事犯罪活动的公司，或者公司人员盗用单位名义实施犯罪的，以及涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪等情形，均不能适用。

三、出台《决定》的背景是什么？

一是有充分的政策依据。2021年6月，最高检会同全国工商联等九部门联合下发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，建立了多部门参与的相关制度规则。当前，这项改革试点工作已在全国各地全面推开。2023年5月，中共中央、国务院下发的《关于促进民营经济发展壮大的意见》中明确提出，要“深化涉案企业合规改革，推动民营企业合规守法经营”。2023年，湖南省人大常委会《关于以法治护航高质量发展，保障和促进加快实现“三高四新”美好蓝图的决定》中也提出了相关要求。

二是有较好的工作基础。经过三年来的实践和探索，岳阳市各项改革指标在全省领先，办理的多起案件分别被评为全省检察机关和省委政法委优化营商环境典型案例，相关工作经验和做法得到最高检、省检察院的肯定和推广，市检察院涉案企业合规改革工作还入选了岳阳市全面深化改革50案例汇编。去年7月，市检察院作为唯一市州院在全国涉案企业合规改革工作推进会上作经验交流。改革试点工作在“保企业、稳就业、促发展”中发挥了较好的作用。

三是有强烈的现实需求。当前，一些民营企业存在内部管理粗放和合规意识较差问题，面临较大的刑事犯罪风险，同时，在宏观经济形势下行等因素的叠加影响下，一些市场主体经营遇到困难。如果其涉刑事犯罪后，司法机关就案办案、机械执法司法，一律对其科以严刑峻法，不仅会给企业生存造成困境，还可能给就业和稳定带来影响。为了防止“不当办理一个案件，垮掉一个企业”现象发生，司法机关为服务保障经济社会高质量发展，促进市场主体健康规范运行，稳妥有序地推进这项改革举措。

四、出台《决定》的意义有哪些？

《决定》要求全市各级各部门充分认识涉案企业合规改革在推动企业守法合规经营、促进市场主体健康发展、服务经济社会高质量发展中的重要意义，进一步推动改革工作走深走实。同时，阐明了各单位在推进涉案企业合规改革有序开展中的责任，明确了公、检、法三家要积极推进涉案企业合规改革工作在刑事诉讼全流程开展。检察机关牵头负责改革工作，协同工商联抓实第三方机制管委会日常工作；行政执法机关与司法机关加强行刑双向衔接及合规互认；人民政府为改革提供必要经费及相关工作保障；监察机关加强对改革工作的监督。

《决定》强调了涉案企业合规改革应当遵循的原则、探索实践的内容、办案纪律和宣传工作等要求，并对全市人大系统监督、支持改革工作提出了要求。它的出台，有利于统一全市社会各界的认识，更好地形成改革合力，推动岳阳涉案企业合规改革工作深入开展，促进平等保护各类市场主体，为实现“三高四新”美好蓝图和“七个岳阳”建设目标提供更优质的法治保障。

01

2021年4月，岳阳市人民检察院和岳阳楼区人民检察院、云溪区人民检察院被确定为涉案企业合规改革试点单位。

02

2021年8月，岳阳市涉案企业合规改革第三方机制管委会成立。

03

2022年4月，召开岳阳市检察机关全面推开涉案企业合规改革工作动员部署会。

04

2022年10月，各县市区涉案企业合规第三方机制管委会全面组建。

05

2022年12月，组建包含各县市区专家的岳阳市第三方机制专业人员名录库。

06

2023年4月，制定《岳阳市中级人民法院、岳阳市人民检察院、岳阳市公安局关于协同推进涉案企业合规改革的工作意见（试行）》。

07

2023年6月，岳阳市人民检察院与岳阳市工商业联合会联合召开企业家座谈会，就优化法治化营商环境进行座谈交流。

08

2023年6月，最高人民检察院二级大检察官万春同志到岳阳市人民检察院调研涉案企业合规改革工作，并给予充分肯定。

09

2023年7月，岳阳市人民检察院在最高人民检察院召开的涉案企业合规改革省级院联络员例会上作经验交流发言。

10

2023年8月，湖南省检察机关深化涉案企业合规改革试点工作研讨会暨企业合规案件庭审观摩活动在岳阳举办。

11

2023年11月，岳阳市人大常委会副主任黄俊均同志一行就涉案企业合规改革工作到岳阳市人民检察院调研。

12

2023年12月，岳阳市人民检察院召开涉案企业合规改革工作新闻发布会。

13

2023年12月25日，市九届人大常委会听取了市人民检察院关于全市涉案企业合规改革工作专项报告，研究同意由市人大常委会出台《关于深化涉案企业合规改革工作的决定》，并将该项工作列入2024年13项重点工作之一。

14

2024年2月，岳阳市人民检察院荣获全省检察机关涉案企业合规改革工作“先进单位”；岳阳市人民检察院涉案企业合规办案团队荣获全省检察机关“优秀办案团队”。

15

2024年3月，岳阳市人大常委会副主任黄俊均同志带领调研组，就即将出台的《决定》到岳阳市人民检察院调研并召开座谈会征求意见。

16

2024年3月29日，岳阳市人大常委会在全省率先出台《关于深化涉案企业合规改革工作的决定》。